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教学、科研及行政物资采购廉政风险防控工作指引
 
发布:admin     时间:2017-05-20     阅读次数:88
 
 
 

物资采购廉政风险防控工作指引

说明

为深入贯彻中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》,结合广东省委、广东省教育厅纪律检查和审计工作的相关要求,以及落实省委巡视组对我校巡视提出的整改意见,加强学校教学条件建设项目廉政风险防控工作,实验室与设备管理处和招投标工作办公室按照学校教学、科研及行政物资招标采购工作流程,从建设项目负责人、项目所在二级单位分管领导、设备采购招标主管部门三个维度对物资采购各环节存在的廉正风险点作了全面梳理,并提出了相应的风险防控措施,现将整理出的廉政风险点及防控措施编制成工作指南,以便大家在开展物资采购工作时遵照执行。

一、物资采购项目负责人开展物资采购工作时需注意的廉政风险点及应采取的防控措施

(一)风险点

风险一:采购项目负责人在物资采购需求方案编制过程中,由于专业限制、精力有限等因素没有货比三家,以某一品牌产品的技术参数作为技术要求,甚至与供应商存在权钱交易,专门为供货商量身定制所谓的特殊技术条款,排斥其他供应商,或者未经批准擅自变更采购项目的设备参数及采购要求。

风险二:在物资招标过程中,评审代表违反招标纪律,发表影响论证公正性的倾向性意见,引导招标评委。

风险三:在物资采购项目立项过程中,项目预算不准确,价格制定虚高或偏低,造成招标困难,形成货物缺陷风险。

风险四:在物资采购项目合同签署过程中,没有按中标结果签合同,私自调整设备参数。

风险五:验收过程中,不按照合同条款和中标文件严格验收,擅自更改招标条件,对供应商吃拿卡要。

(二)防控措施

措施一:成立采购项目负责人牵头的项目采购需求方案编制专家小组,小组成员分别负责向不同的潜在供应商或已建成同类项目的高校咨询调研,分别形成不少于三个需求方案,在此基础上,报请项目所属二级单位分管领导做出合理的采购需求(科研及教研采购项目由经费项目负责人审定采购方案)。需求方案中单价3万(含)以上的设备应有3个可选品牌,否则需要作出说明或申请单一来源采购,并按照学校的《采购需求书》格式模板进行填报。

措施二:单位选派招标评审代表在参加评标工作前,应加强招标采购相关法律法规的学习,熟悉评标的工作纪律要求,在评标现场严格遵守评标工作纪律。

措施三:采购项目负责人在制定项目预算时应综合考虑不少于3个货源的采购价格,并结合项目实施的实效性作出合理的采购预算。在采购立项材料中需提供询价材料。

措施四:采购项目负责人应深刻理解合同的法律意义,采购项目合同签订后,除符合合同约定变更条件外,原则上不应提出合同变更申请。

措施五:严把货物验收关。项目负责人在采购仪器设备到校后,应严格按照合同和采购文件的规定对仪器设备进行测试,形成购置设备性能指标的全面实验数据,客观评价所购置设备是否满足合同的要求,严禁收受供应商的利益而弄虚作假。除采购合同有明确约定或通过学校审批同意外,采购项目负责人及成员不以任何名义前往外地参加供应商组织的培训、交流、宴请、预验收、出厂验收、设备现场确认等活动。

二、二级单位的分管领导在物资采购工作中需注意的廉政风险点及应采取的防控措施

(一)风险点

风险一:对采购项目需求方案编制工作督导不到位,采购方案存在缺陷。

风险二:合同会签工作中流于形式,没有认真核对合同条款。

  风险三:对采购项目实施过程中存在的问题协调监督不到位,易发生工作人员为难供应商索取利益的行为。

  风险四:二级单位验收工作小组工作纪律松懈,验收工作流于形式,纯粹是走过场。

(二)防控措施

措施一:各二级单位分管领导要严格按照上级和学校物资采购工作要求,针对本单位具体采购项目的特点,指导成立由采购项目负责人牵头的项目采购需求方案编制专家小组,并监督专家小组开展工作,同时将采购需求方案在单位内部进行公示,接受教职工的监督。

措施二:二级单位分管领导组织专业技术人员严格审核合同核对设备参数的描述是否与招投标文件一致。

措施三:二级单位分管领导应加强本单位采购项目供货环节的监督,督导并协调采购项目组的相关工作人员严格按照合同的约定提前做好购置设备所需的场地、水电等配套准备工作,防止采购项目相关工作人员以任何名义刁难供应商并索取回扣利益。

措施四:加强验收工作。二级单位应就物资采购工作成立本单位的物资采购工作验收小组,负责本单位物资采购验收工作。单位分管领导要直接参加重点建设项目(合同金额10万元以上)的预验收工作。

三、设备采购招标主管部门在物资采购工作中需注意的廉政风险点及应采取的防控措施

(一)风险点

风险一:项目建设及采购论证工作流于形式,邀请的论证专家素质不高或没有切实履行职责严格开展论证工作。

风险二:在采购项目招标过程中,采购招标文件具有倾向性,商务条款不公平,招标信息没有做到公开透明。

风险三:招标文件编制不够严谨,条款表述模糊不清,容易引起歧义,可能造成不必要的扯皮和纠纷,影响采购进度。

风险四:招标采购工作人员利用招标采购信息不对称的优势谋取不当利益。

风险五:在物资采购项目合同签署过程中,没有严格按中标结果签合同。

风险六:在物资采购项目结算过程中,故意拖欠付款,未能按照结算程序进行结算或者未能及时与中标单位进行结算,吃拿卡要。

(二)防控措施

措施一:面向校内外组建专业水平高、责任心强专家队伍,在开展项目建设及采购论证工作时,向论证专家提供清晰的论证工作指引及要求。

措施二:招投部门对采购项目的需求方案组织专家进行严格论证,严格审查采购需求★号的条款(尤其是设备技术参数及证书的要求)。论证专家由采购论证咨询专家库直接选取,项目负责人不能以专家身份参加论证,论证结果要及时对外公示。采购需求书定稿后在招标前预先进行公示,引入社会监督。同时加强招标后评价,重点审查采购需求与投标文件的吻合度,分析投标竞争商家人数和中标金额等因素,及时发现疑似围标串标情况,并提出警示整改。

措施三:严格招标采购文件的编制程序。招标采购文件应严格按照经专家论证修改后的项目采购需求方案制定,严格修改程序,同时加大采购招标项目信息公开力度。

措施四:精细化管理采购项目文件资料的流转,实行招标项目各业务环节限期办结制,在业务岗位上不能有不必要的停留,对于敏感采购项目信息实行即受理即公开的制度,不让任何人有凭借信息不对称优势获取利益的机会。

措施五:、加强合同会签审核。采购合同会签时,设备采购部门要设立合同审核AB岗,认真核对中标结果与合同的一致性。

措施六:、采购项目验收通过后,应严格按照合同约定的期限办理付款手续,如因校内审批程序或项目经费调整等客观原因逾期付款的需及时向供货方发函解释。